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非刑场外配资案例

05.19 / 2022 浏览量：

披着场外配资外衣，，，，，，开展“虚拟盘”生意

一、警示案例

案例1：近期股市行情活跃，，，，，，股民张先生以为时机来了，，，，，，欲通过配资平台配资加杠杆炒股以赚取更多收益。。 。于是张先生在网上找到某配资平台，，，，，，该平台网页标注着“多年行业品牌”“低息起配”“资金包管”“实盘生意”“快捷提现”“多种配资模式”等字样，，，，，，宣称众多着名银行、券商是其相助同伴。。 。张先生通过网站在线客服咨询关于该平台配资清静性等问题，，，，，，客服告诉张先生公司已经工商局挂号注册，，，，，，平台严酷遵守“专款专户专用”，，，，，，资金清静完全有包管，，，，，，提现3-5分钟即可到账，，，，，，包管金亏损50%达警戒线，，，，，，亏损80%才会强制平仓。。 。张先生以为该配资平台靠谱，，，，，，于是分多次转入30万元包管金。。 。一段时间后张先生股票亏损，，，，，，决议卖出股票提现，，，，，，却发明平台显示无法提现。。 。张先生多次与客服职员相同，，，，，，对方始终以种种理由搪塞并建议张先生投入更多包管金，，，，，，几天后该配资网站竟然已经开展多个领域金融营业的私募基金治理人打不开了，，，，，，客服职员也联系不上。。 。此时，，，，，，张先生才意识到受骗受骗了，，，，，，本想通过配资炒股赚取更多收益，，，，，，没想到连本金都被卷跑了。。 。（泉源：海南羁系局官网）

案例2：“我出钱，，，，，，你炒股”“专业为股票期货投资者提供无典质低息贷款，，，，，，让您的资金放大3-5倍，，，，，，高杠杆炒股”。。 。股民王某看到陌头散发的股票配资广告后，，，，，，经不住“一本万利”的诱惑，，，，，，不经斟酌，，，，，，凭证广告提供的电话联系了张某，，，，，，与其签署了《乞贷协议书》。。 。约定配资比例1：3，，，，，，即王某出资10万元，，，，，，张某配资30万元；； ； ；利息每月2％。。 。当证券账户内资金总额低于王某出资金额的115％时，，，，，，须连忙追加包管金，，，，，，当证券账户内资金总额低于王某出资金额的110％时，，，，，，张某有权强制平仓，，，，，，阻止生意，，，，，，协议自动终止。。 。

　　随后，，，，，，王某按约定将10万元投资款打入张某小我私家银行账户后，，，，，，张某提供应他一个IP未经通讯治理部分备案的网页上岸端的账户密码，，，，，，王某上岸后最先用该账户上显示的30万资金操作炒股。。 。虽然追加过一再包管金，，，，，，但王某的账户1个月后照旧被强制平仓。。 。王某不宁愿，，，，，，一心想翻本，，，，，，又拿出30万配资100万，，，，，，共计130万元再次杀入，，，，，，3个月后又被强制平仓。。 。前后投入的50多万元所有亏损。。 。

王某最先以为账户被强制平仓、亏损累累，，，，，，是由于市场行情转变快、自己运气欠好。。 。厥后发明张某并未凭证签署条约时约定的一样平常券商佣金标准收费，，，，，，每笔生意扣除的手续费高达8‰，，，，，，是正规券商收费的20余倍。。 。由于王某生意频仍，，，，，，扣除的手续费累计高达20多万元，，，，，，并且已经无法上岸张某所提供的网页上岸端。。 。王某顿觉受骗受骗，，，，，，找张某理论，，，，，，要求张某提供生意纪录并退还多收的手续费，，，，，，张某先是捏词推脱，，，，，，最后爽性不接电话，，，，，，人世蒸发。。 。王某随即向外地公安机关报案，，，，，，张某因涉嫌犯法被公安机关立案侦查。。 。（泉源：陕西证监局官网）

   二、防非提醒

通俗的场外配资就是指配资平台或公司按一定比例分派资金给你炒股，，，，，，实质上就是民间借贷，，，，，，加大了杠杆，，，，，，也增添了危害，，，，，，同时，，，，，，配资公司需要控制危害，，，，，，他们会分派给你账户，，，，，，时刻监测你的资金和持仓情形，，，，，，让投资者在他们的控制之下开展生意，，，，，，这种分派账户的行为，，，，，，违反了证券法第58条关于不得出借或借用他人证券账户举行证券生意的相关划定。。 。

案例中提到的场外配资涉及到虚拟盘，，，，，，这已经涉嫌诈骗，，，，，，由于投资者在这类配资平台上举行的股票生意都没有真实对接到券商系统，，，，，，而只是投资者和配资公司互为敌手盘，，，，，，投资者赚得越多，，，，，，则配资公司就幸亏越多。。 。平台上显示盈利较多时，，，，，，配资公司会设置网页提醒投资者注册账户无法登录或平台网址无法翻开等情形使投资者无法提现。。 。这类生意现实上是一种新型的诈骗方法，，，，，，投资者一旦发明自己接入了虚拟盘，，，，，，则应该连忙报警。。 。

 

 

 

 


何某不法谋划案

一、警示案例

被告人何某为XX期货有限公司市场部副司理，，，，，，2014年以来，，，，，，XX投资治理有限公司未经主管部分批准，，，，，，私自开展期货营业，，，，，，通过出借私人期货账户或使用“ZQ金融资产治理平台”软件开设子账户的方法，，，，，，组织客户从事期货生意活动，，，，，，并为客户提供配资效劳，，，，，，涉案金额重大，，，，，，严重扰乱了期货市场秩序。。 。被告人何敏2014年2月担当XX期货公司A营业部总司理以来，，，，，，明知XX投资治理有限公司并不具备开展期货营业资格，，，，，，依然为该公司先后先容了杨某、罗某、钟某等并不具备股指期货生意资格的客户举行股指期货生意，，，，，，并提供配资效劳，，，，，，导致危害太过放大，，，，，，造成客户严重亏损。。 。被告人何敏通过为XX投资治理有限公司开展不法期货谋划活动先容客户，，，，，，通过获到手续费返佣和配资利息返佣的方法从中不法赚钱140222.23元。。 。最终法院讯断：何敏犯不法谋划罪，，，，，，判处拘役六个月，，，，，，缓刑六个月，，，，，，并处分金人民币十四万元。。 。被告人何敏获得的违法所得140222.23元，，，，，，予以追缴，，，，，，上缴国库。。 。

二、防非提醒

    关于使用职务便当为不法开展期货生意的机构先容客户、提供配资效劳的行为同样涉嫌实验不法谋划罪，，，，，，宽大投资者注重，，，，，，关于此类期货公司事情职员私下接受其他公司委托先容投资者加入期货生意的行为，，，，，，投资者一定要增强提防，，，，，，不要被期货公司事情职员的身份所疑惑。。 。

 

案例泉源：刑事讯断书：（2016）湘0624刑初417号


场外配资非正途 钱包空空泪两行

一、案情摘要

股民朱先生自以为是天生“股神”，，，，，，随便买的股票都能给他带来丰富的利润。。 。经短信推销，，，，，，抱着大赚一笔的心，，，，，，半年间，，，，，，朱先生陆续与某投资公司签署了4份证券融资条约，，，，，，将共计120万元的包管金打入该投资公司指定账户，，，，，，凭证1：5的比例获得了600万的配资。。 。凭证之前的履历，，，，，，朱先生凭着自己“股神”的直觉，，，，，，户头上的数字大幅增添，，，，，，朱先生心里全是说不出的成绩感。。 �？？？墒悄骋惶�，，，，，，朱先生发明账户无法上岸，，，，，，拨打投资公司的电话也无法接通。。 。

二、危害提醒

新《证券法》划定，，，，，，证券融资融券营业属于证券公司专营营业，，，，，，未经证监会批准，，，，，，任何单位和小我私家不得谋划。。 。相关机构或小我私家未取得响应证券营业谋划资质从事场外配资活动的，，，，，，组成不法证券营业活动，，，，，，属于违法行为，，，，，，将被依法追究执法责任。。 。

同时，，，，，，特殊提醒投资者，，，，，，若是加入场外配资，，，，，，凭证2019年11月最高人民法院宣布的《全王法院民商事审讯事情聚会纪要》，，，，，，场外配资条约属于无效条约，，，，，，场外配资加入者将自行肩负相关危害和责任。。 。

 

泉源：山西证监局官网


天下首例配资类不法谋划期货营业犯法案件宣判——“乐易金融”涉案职员因不法谋划罪获刑

一、案情摘要

2016 年8月，，，，，，山东省淄博市临淄公安经侦部分乐成侦破“乐易金融投资者生意体验中心”（以下简称乐易金融）不法谋划案，，，，，，该案系天下首例配资类不法谋划期货营业犯法案件。。 。

据警方视察，，，，，，郑某、周某等人于2014年9月建设温州乐易金融立异研究中心（通俗合资），，，，，，随后建设专门网站，，，，，，并在浙江、山东、山西、湖南等天下多省生长署理商设立“乐易金融”网点，，，，，，面向社会果真招揽客户加入“乐易金融”期货项目，，，，，，其模式为：乐易金融招揽客户入金（缴纳包管金）后，，，，，，为客户提供10到50倍不等比例的配资，，，，，，客户使用乐易金融提供的专门软件举行配资后的期货生意，，，，，，乐易金融按客户生意手数收取手续费。。 。阻止2016年1月案发，，，，，，乐易金融共生长3203名客户，，，，，，入金金额3.34亿元，，，，，，不法赚钱3000余万元，，，，，，客户损失高达1.8亿元。。 。2017 年12月，，，，，，山东省淄博市临淄区人民法院对“乐易金融”不法谋划案举行宣判，，，，，，被告人郑某、周某等6人组成不法谋划罪，，，，，，划分判处了有期徒刑或罚金。。 。

二、危害提醒

现在，，，，，，一些公司在没有谋划期货营业资格的情形下，，，，，，以“期货配资”的名义，，，，，，诱骗投资者绕开期货谋划机构加入期货生意，，，，，，这现实上从事的是不法期货活动。。 。投资者如加入其中，，，，，，相关利益不受执法保�； ； ；�。。 。正如在上述案件中，，，，，，不法分子攫取了高额不法收益，，，，，，而加入配资的投资者却损失过半，，，，，，支付了惨重的价钱。。 。

在此，，，，，，提醒宽大投资者，，，，，，加入期货生意一定要通过正当的期货谋划机构举行，，，，，，这些机构的名单可以到中国证监会、中国期货业协会网站举行盘问。。 。投资者遇有宣传加入期货配资生意的，，，，，，请提高小心，，，，，，坚决远离，，，，，，阻止受骗受骗。。 。如受到损害，，，，，，请网络好证据质料，，，，，，实时向外地公安机关报案。。 。

泉源：陕西证监局官网

 

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