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政策规则

期货投资者包管基金治理暂行步伐

06.19 / 2014 浏览量：

期货投资者包管基金治理暂行步伐

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中国证券监视治理委员会令

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第38号

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《期货投资者包管基金治理暂行步伐》已经中国证券监视治理委员会和财务部审议通过，，，，， ，现予宣布，，，，， ，自2007年8月1日起施行。。。。

　

　中国证券监视治理委员会主席：尚福林

　中华人民共和国财务部部长：金人庆

　二○○七年四月十九日　　?

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期货投资者包管基金治理暂行步伐

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第一章 总 则

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第一条 为� ；；；；；；て诨跬蹲收叩恼比ㄒ�，，，，， ，凭证《期货生意治理条例》，，，，， ，制订本步伐。。。。

第二条 期货投资者包管基金（以下简称包管基金）是在期货公司严重违法违规或者危害控制不力等导致包管金泛起缺口，，，，， ，可能严重危及社会稳固和期货市场清静时，，，，， ，赔偿投资者包管金损失的专项基金。。。。

第三条 期货生意活动实验果真、公正、公正和投资者投资决议自主、投资危害自担的原则。。。。
? 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值自己爆发转变所导致的损失，，，，， ，由投资者自行肩负。。。。

第四条 包管基金凭证取之于市场、用之于市场的原则筹集。。。。

第五条 包管基金由中国证监会集中治理、统筹使用。。。。

第六条 包管基金的治理和运用遵照果真、合理、有用的原则。。。。

第七条 包管基金的使用遵照包管投资者正当权益和公正救助原则，，，，， ，实验比例赔偿。。。。

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第二章 包管基金的筹集

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第八条 包管基金治理机构应当以包管基金名义设立资金专用账户，，，，， ，专户存储包管基金。。。。

第九条 包管基金的启动资金由期货生意所从其积累的危害准备金中凭证阻止2006年12月31日危害准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。。。。
? 包管基金的后续资金泉源包括：
? （一）期货生意所按其向期货公司会员收取的生意手续费的百分之三缴纳 ；；；；；；
? （二）期货公司从其收取的生意手续费中凭证署理生意额的万万分之五至十的比例缴纳 ；；；；；；
? （三）包管基金治理机构追偿或者接受的其他正当工业。。。。
? 关于因财务状态恶化、危害控制不力等保存较高危害的期货公司，，，，， ，应当凭证较高比例缴纳包管基金，，，，， ，各期货公司的详细缴纳比例由中国证监会凭证期货公司危害状态确定。。。。期货生意所、期货公司缴纳的包管基金在其营业本钱中列支。。。。

第十条 期货生意所应当在本步伐实验之日起1个月内，，，，， ，将应当缴纳的启动资金划入包管基金专户。。。。
? 期货生意所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。。。。期货生意所应当在每季度竣事后15个事情日内，，，，， ，缴纳前一季度应当缴纳的包管基金，，，，， ，并凭证本步伐第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的包管基金。。。。

第十一条 有下列情形之一的，，，，， ，经中国证监会、财务部批准，，，，， ，期货生意所、期货公司可以暂停缴纳包管基金：
? （一）包管基金总额抵达8亿元人民币 ；；；；；；
? （二）期货生意所、期货公司遭受重大突发市场危害或者不可抗力。。。。
? 包管基金的规模、缴纳比例和缴纳方法，，，，， ，由中国证监会凭证期货市场生长状态、市场危害水一律情形调解确定。。。。

第十二条 勉励包管基金泉源多元化，，，，， ，包管基金可以接受社会捐赠和其他正当工业。。。。
? 包管基金爆发的利息以及运用所爆发的种种收益等孳息归属包管基金。。。。

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第三章 包管基金的治理和羁系

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第十三条 中国证监会、财务部可以指定相关机构作为包管基金治理机构，，，，， ，代为治理包管基金。。。。

第十四条 对包管基金的治理应当遵照清静、稳健的原则，，，，， ，包管包管基金的清静。。。。
? 包管基金的资金运用限于银行存款、购置国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构刊行的金融债券，，，，， ，以及中国证监会和财务部批准的其他资金运用方法。。。。

第十五条 包管基金应当实验自力核算，，，，， ，划分治理，，，，， ，并与包管基金治理机构治理的其他资产有用隔离。。。。
? 包管基金治理机构应当按期编报包管基金的筹集、治理、使用报告，，，，， ，经会计师事务所审计后，，，，， ，报送中国证监会和财务部。。。。

第十六条 包管基金治理机构、期货生意所及期货公司，，，，， ，应当妥善生涯有关包管基金的财务凭证、账簿和报表等资料，，，，， ，确保财务纪录和档案完整、真实。。。。

第十七条 财务部认真包管基金财务羁系。。。。包管基金的年度收支妄想和决算报财务部批准。。。。

第十八条 中国证监会认真包管基金营业羁系，，，，， ，对包管基金的筹集、治理和使用等情形举行按期核查。。。。
? 中国证监会按期向包管基金治理机构转达期货公司总体危害状态。。。。保存较高危害的期货公司应当每月向包管基金治理机构提供财务羁系报表。。。。

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第四章 包管基金的使用

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第十九条 期货公司因严重违法违规或者危害控制不力等导致包管金泛起缺口的，，，，， ，中国证监会可以凭证本步伐划定决议使用包管基金，，，，， ，对不可清偿的投资者包管金损失予以赔偿。。。。

第二十条 对期货投资者的包管金损失，，，，， ，包管基金凭证下列原则予以赔偿：
? （一）对每位小我私家投资者的包管金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额赔偿，，，，， ，凌驾10万元的部分按百分之九十赔偿 ；；；；；；
? （二）对每位机构投资者的包管金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额赔偿，，，，， ，凌驾10万元的部分按百分之八十赔偿。。。。
? 现有包管基金缺乏赔偿的，，，，， ，由后续缴纳的包管基金赔偿。。。。

第二十一条 使用包管基金前，，，，， ，中国证监会和包管基金治理机构应当监视期货公司核实投资者包管金权益及损失，，，，， ，起劲整理资产并变现处置惩罚，，，，， ，应领先以自有资金和变现资产填补包管金缺口。。。。缺乏填补或者情形危急的，，，，， ，方能决议使用包管基金。。。。

第二十二条 对投资者因加入不法期货生意而遭受的包管金损失，，，，， ，包管基金不予赔偿。。。。
? 对机构投资者以小我私家名义加入期货生意的，，，，， ，凭证机构投资者赔偿规则举行赔偿。。。。

第二十三条 动用包管基金对期货投资者的包管金损失举行赔偿后，，，，， ，包管基金治理机构依法取得响应的受偿权，，，，， ，可以依法加入期货公司整理。。。。

第二十四条 包管基金治理机构应当实时将包管基金的使用、赔偿、追偿等情形报告中国证监会和财务部。。。。

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第五章 罚 则

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第二十五条 期货公司因严重违法违规或者危害控制不力等导致包管金泛起缺口的，，，，， ，中国证监会凭证《期货生意治理条例》第七十条、第七十一条举行处分，，，，， ，吊销期货营业允许证。。。。涉嫌犯法的，，，，， ，依法移送司法机关。。。。

第二十六条 期货生意所、期货公司违反本步伐划定，，，，， ，延期缴纳或者拒不缴纳包管基金以及不按划定生涯、报送有关信息和资料的，，，，， ，中国证监会凭证《期货生意治理条例》第六十八条、第七十条举行处分。。。。

第二十七条 对挪用、侵占、骗取包管基金的违法行为，，，，， ，依法查处 ；；；；；；对有关失职职员，，，，， ，依法追究执法责任 ；；；；；；涉嫌犯法的，，，，， ，依法移送司法机关。。。。

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第六章 附 则

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第二十八条 本步伐自2007年8月1日起施行。。。。

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