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政策规则

证券期货市场统计治理步伐

06.19 / 2014 浏览量：

证券期货市场统计治理步伐

(2009年1月8日 证监会令第60号)

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第一章?总?则

第一条?为了规范证券期货市场统计行为，，，，，施展统计在反应证券期货市场基础信息和动态状态、增强证券期货市场羁系中的作用，，，，，凭证《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货生意治理条例》、《证券公司监视治理条例》和《中华人民共和国统计法实验细则》等执法、行政规则，，，，，制订本步伐。。。。 。。。。

第二条?证券期货市场统计的基本使命是对证券期货市场生长情形举行统计视察、统计剖析，，，，，提供证券期货市场统计资料和统计咨询意见，，，，，实验统计监视。。。。 。。。。

第三条?证券期货市场统计视察工具（以下简称统计视察工具）应当如实提供证券期货统计资料，，，，，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，，，，，不得伪造、改动。。。。 。。。。

本步伐所称的统计视察工具，，，，，包括证券公司、证券投资基金治理公司、期货公司及其分支机构，，，，，基金托管银行、基金销售机构、及格境外机构投资者托管银行，，，，，从事证券期货效劳营业的投资咨询机构、财务照料机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、状师事务所，，，，，上市公司、非上市公众公司，，，，，证券期货生意所、证券挂号结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者�；；；；せ鸸尽⑵诨醢芙鸺嗫刂行牡仁谐≈魈�。。。。 。。。。

第四条?中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）建设集中统一直导，，，，，分营业、分级认真的统计治理体制。。。。 。。。。

中国证监会认真天下证券期货市�。。。。 。。。。ㄒ韵录虺浦と诨跏谐。。。。 。。。。┑耐臣剖虑�，，，，，中国证监会派出机构认真辖区内的证券期货统计事情。。。。 。。。。

第五条?中国证监会制订证券期货市场统计标准，，，，，宣布证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳固运行的其他统计资料。。。。 。。。。

第六条?统计资料的治理、使用和宣布，，，，，应当遵守国家档案治理制度、保密制度和证券期货监视治理信息果真制度、证券期货市场诚信档案治理制度，，，，，守旧统计视察工具的商业神秘，，，，，维护证券期货市场果真、公正、公正的原则。。。。 。。。。

第二章 统计机构和统计职员

第七条?中国证监会统计部分推行以下职责：

（一）组织证券期货市场统计视察事情，，，，，搜集、整理证券期货统计资料，，，，，治理、宣布、汇编、对外提供证券期货市场统计资料；；；；

（二）对证券期货市场运行、生长、危害等情形举行统计剖析，，，，，体例证券期货市场统计报表，，，，，出具统计报告，，，，，提出有关的政策建议；；；；

（三）建设健全证券期货统计制度，，，，，制订证券期货市场统计标准，，，，，完善证券期货统计指标系统，，，，，对统计执法、行政规则、本步伐及中国证监会制订的统计制度的执行情形举行指导和检查监视，，，，，对中国证监会派出机构、统计视察工具的统计事情举行审核评估；；；；

（四）建设并治理证券期货统计信息自动化系统和统计数据库系统；；；；

（五）认真办理与会外单位之间的统计协调事情；；；；

（六）办理中国证监会派出机构统计视察项目和证券期货市场统计视察项目增补内容的备案；；；；

（七）组织开展证券期货市场统计职员的营业培训。。。。 。。。。

第八条?中国证监会推行羁系职责的其他部分（以下简称中国证监会其他部分）对其职责规模内的统计视察工具举行统计视察，，，，，搜集、整理证券期货统计资料。。。。 。。。。

中国证监会其他部分应当配合中国证监会统计部分的事情。。。。 。。。。

第九条?中国证监会统计部分建设证券期货市场统计事情联席聚会机制，，，，，其成员单位包括中国证监会统计部分、中国证监会其他部分、证券期货生意所、证券挂号结算机构等。。。。 。。。。

除中国证监会统计部分之外的其他成员单位凭证约定的名堂与内容，，，，，按期或者未必期地向中国证监会统计部分报送本单位搜集、整理、治理的证券期货统计资料。。。。 。。。。证券期货市场统计事情联席聚会机制确保成员之间实现信息互联共享，，，，，并肩负以下职能：

（一）剖析评价证券期货统计标准，，，，，提出增补、修改的建议；；；；

（二）研究统计事情中遇到的新问题、新情形，，，，，增强各单位间的协调、配合；；；；

（三）讨论其他与证券期货统计事情有关的重大事项。。。。 。。。。

第十条?中国证监会派出机构应当指定或者设立专门处室推行统计职责，，，，，其统计职责包括：

（一）配合中国证监会统计部分完成证券期货市场统计视察使命，，，，，搜集、整理、提供辖区内证券期货统计资料；；；；

（二）组织辖区内的证券期货统计视察事情，，，，，搜集、整理、治理、宣布、对外提供证券期货统计资料；；；；

（三）对辖区内证券期货生长情形举行统计剖析，，，，，出具统计报告，，，，，提出有关政策建议；；；；

（四）对辖区内统计视察工具执行统计执法、行政规则、本步伐及中国证监会制订统计制度的情形举行检查监视。。。。 。。。。

第十一条?统计视察工具应当设立统计部分或者指定部分、职员认真统计事情。。。。 。。。。

第十二条?中国证监会其他部分、派出机构设置专职的统计职员。。。。 。。。。统计视察工具应当配备专职或者兼职的统计职员。。。。 。。。。

统计职员应当具备优异的职业品德，，，，，具备须要的证券期货市场基础知识、统计专业基础知识和必备的盘算机操作手艺。。。。 。。。。

第十三条?统计职员应当依法如实搜集、报送统计资料。。。。 。。。。

统计职员应当对其认真搜集、审核、录入的统计资料和视察工具报送的统计资料的真实性认真，，，，，不得伪造、改动统计资料，，，，，不得以任何方法要求统计视察工具提供不真实的统计资料。。。。 。。。。

第十四条?统计职员依法推行统计职责，，，，，不受任何单位和小我私家不法干预。。。。 。。。。

第十五条?中国证监会统计部分组织对统计职员的专业培训，，，，，增强职业品德教育，，，，，提高统计事情水平。。。。 。。。。

第三章?统计视察和统计剖析

第十六条?中国证监会统计部分认真制订证券期货市场统计视察项目。。。。 。。。。中国证监会派出机构在执行前述统计视察项目时，，，，，可以凭证本辖区的现真相形和羁系事情需要，，，，，对统计视察内容作出增补，，，，，并报中国证监会统计部分备案。。。。 。。。。

中国证监会派出机构认真制订辖区内证券期货统计视察项目，，，，，并报中国证监会统计部分备案。。。。 。。。。

第十七条?中国证监会统计部分制订证券期货市场统计标准，，，，，以包管统计视察中接纳的指标涵义、盘算要领、分类目录、视察表式等方面的标准化。。。。 。。。。

中国证监会其他部分、中国证监会派出机构开展统计视察的，，，，，应当适用中国证监会统计部分制订的统计标准。。。。 。。。。

第十八条?中国证监会及其派出机构在组织统计视察时，，，，，应当对统计视察内容、视察工具、统计资料的报送时间、名堂及方法等内容作出明确划定。。。。 。。。。

中国证监会及其派出机构可以接纳公牍、传真、电话、电子邮件以及网络等统计视察方法。。。。 。。。。涉及保密内容的统计视察，，，，，应当遵照保密治理的相关划定。。。。 。。。。

第十九条?统计视察工具应当在划准时限内，，，，，凭证划定的统计视察内容与名堂，，，，，向中国证监会及其派出机构报送统计资料。。。。 。。。。统计资料还应当切合中国证监会统计部分制订的统计标准。。。。 。。。。

第二十条?统计视察工具应当做好下层统计报表的网络、审核和汇总事情，，，，，包管统计资料的真实、准确和完整。。。。 。。。。

统计视察工具应当向中国证监会及其派出机构报送经单位认真人审核、签署的统计数据，，，，，并在填报说明中，，，，，对下层数据的上报情形及本期数据的异常变换等情形作出说明。。。。 。。。。

第二十一条?统计视察工具发明报送的统计资料有误的，，，，，应当连忙报告中国证监会及其派出机构，，，，，组织本单位的统计部分或者职员予以核实校勘后，，，，，实时向中国证监会及其派出机构作出书面更正与说明。。。。 。。。。须要时，，，，，还应当依法实时果真披露。。。。 。。。。

第二十二条?统计视察应当以按期视察为基础，，，，，以抽样视察为增补，，，，，综合运用周全视察、重点视察、行政营业纪录等要领，，，，，搜集、整理证券期货基本统计资料。。。。 。。。。

第二十三条?中国证监会统计部分应当按期剖析、研究证券期货市场和宏观经济生长情形，，，，，并就其对证券期货业生长的影响等情形举行视察研究。。。。 。。。。

中国证监会统计部分可以凭证证券期货羁系事情的需要，，，，，对一些市场高度关注、关系证券期货市场生长阵势的情形举行剖析、研究。。。。 。。。。

第二十四条?地方各级人民政府或者国务院其他部分派出机构组织证券期货统计视察的，，，，，统计视察工具应当实时向中国证监会派出机构报告。。。。 。。。。

中国证监会派出机构应当实时相识统计视察内容及其希望情形；；；；须要时，，，，，应当实时就统计资料的一致性等问题，，，，，与地方各级人民政府或者国务院其他部分派出机构协商。。。。 。。。。

统计视察属于证券期货市场统计视察一部分的，，，，，中国证监会派出机构应当实时报告中国证监会统计部分。。。。 。。。。中国证监会统计部分应当实时就统计资料的一致性等问题，，，，，与国务院其他部分协商。。。。 。。。。

第四章?统计资料治理和宣布

第二十五条?中国证监会统计部分统一治理证券期货市场统计资料。。。。 。。。。

中国证监会其他部分、派出机构认真本部分或者单位统计资料的治理事情。。。。 。。。。

统计视察工具应当凭证执法、行政规则的要求，，，，，增强统计资料的治理事情。。。。 。。。。

统计资料档案的保管、挪用和移交，，，，，应当遵守国家有关档案治理的划定。。。。 。。。。

第二十六条?中国证监会及其派出机构应当建设健全统计资料的审核、整理、交接和存档等治理制度。。。。 。。。。

中国证监会统计部分应当建设统一的证券期货统计信息自动化系统，，，，，实现与中国证监会其他部分、中国证监会派出机构、证券期货生意所、证券挂号结算机构等单位统计资料电子化治理系统、证券期货市场诚信档案系统的对接。。。。 。。。。

第二十七条?中国证监会及其派出机构应当建设健全统计资料提供和宣布制度。。。。 。。。。

证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳固运行的统计资料应当由中国证监会统计部分对外提供或者宣布。。。。 。。。。

中国证监会派出机构可以对外提供或者宣布本辖区证券期货统计资料。。。。 。。。。

第二十八条?统计视察工具或者其他单位宣布统计资料应当遵守执法、行政规则和中国证监会的划定，，，，，不得编造、伪造统计资料，，，，，扰乱证券期货市场秩序。。。。 。。。。

第五章?监视治理与执法责任

第二十九条?中国证监会统计部分、中国证监会派出机构可以对统计视察工具的以下情形，，，，，实验按期或者未必期检查：

（一）统计部分或者指定认真统计事情的部分、职员的设置情形；；；；

（二）统计事情的自力性；；；；

（三）下层统计报表的网络、审核和汇总事情及其真实、准确、完整水平；；；；

（四）有关统计执法、行政规则、中国证监会划定的其他要求的执行情形。。。。 。。。。

第三十条?检查分为现场检查与非现场检查。。。。 。。。。

现场检查时，，，，，检查职员不得少于两人，，，，，并应当出示正当证件和检查通知书。。。。 。。。。检查职员有权接纳下列步伐：

（一）询问统计视察工具的有关职员，，，，，要求其对检查事项作出说明；；；；

（二）查阅、复制统计视察工具与检查事项有关的文件、资料、凭证等；；；；

（三）要求统计视察工具及其有关职员提交与检查事项有关的自查报告。。。。 。。。。

非现场检查时，，，，，中国证监会统计部分、中国证监会派出机构可以要求统计视察工具提供备查资料及其说明或者自查报告。。。。 。。。。

第三十一条?统计视察工具应当配合中国证监会统计部分、中国证监会派出机构的检查事情。。。。 。。。。任何单位、小我私家不得滋扰和故障检查事情。。。。 。。。。

第三十二条?关于违反本步伐划定的统计视察工具，，，，，中国证监会可以对其接纳以下监视治理步伐：

（一）责令纠正；；；；

（二）羁系谈话；；；；

（三）出具警示函；；；；

（四）责令加入培训。。。。 。。。。

第三十三条?统计视察工具有下列行为之一的，，，，，中国证监会可以给予忠言，，，，，单处或者并处�？？？？？？睿�

（一）虚报、瞒报、漏报统计资料；；；；

（二）伪造、改动统计资料；；；；

（三）拒报或者无故迟报统计资料；；；；

（四）拒绝或者故障统计检查。。。。 。。。。

对前款行为负有直接责任的治理职员和其他直接责任职员，，，，，中国证监会可以给予忠言，，，，，单处或者并处�？？？？？？�。。。。 。。。。

第三十四条?统计视察工具或者其他单位违反本步伐第二十八条划定，，，，，作出虚伪陈述或者信息误导，，，，，扰乱证券期货市场的，，，，，中国证监会凭证《证券法》第二百零七条、《期货生意治理条例》第七十一条的划定予以处分。。。。 。。。。

第三十五条?统计视察工具报送的羁系信息包括统计资料，，，，，其报送或者信息披露行为违反执法、行政规则、中国证监会划定的，，，，，凭证相关划定处置惩罚。。。。 。。。。

第三十六条?中国证监会统计部分、中国证监会其他部分和中国证监会派出机构的事情职员违反国家有关保密划定，，，，，私自果真证券期货统计资料的，，，，，中国证监会遵照有关划定给予行政处分。。。。 。。。。

第六章?附?则

第三十七条?证券期货生意所、证券期货业协会、证券挂号结算机构等自律组织组织统计视察的，，，，，应当适用中国证监会统计部分划定的统一的统计标准。。。。 。。。。

前款所称的自律组织可以制订本单位统计事情制度，，，，，并报中国证监会统计部分备案。。。。 。。。。

第三十八条?本步伐自2009年3月1日起施行。。。。 。。。。

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