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中国证监会关于12386 效劳平台优化运行有关事项的通告

10.29 / 2024 浏览量：

中国证券监视治理委员会通告
〔2022〕45号

现宣布《中国证监会关于12386效劳平台优化运行有关事项的通告》，，，，，，，自宣布之日起施行。。。。。。

                                                         中国证监会  2022年10月28日

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《中国证监会关于12386效劳平台优化运行有关事项的通告》

第一条为流通投资者诉求反应渠道，，，，，，，提升效劳投资者水平，，，，，，，� ；；；；；；ね蹲收哒比ㄒ�，，，，，，，凭证《证券法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》以及《国务院办公厅关于进一步增强资源市场中小投资者正当权益� ；；；；；；な虑榈囊饧罚ü旆ⅰ�2013〕110 号）等划定，，，，，，，制订本通告。。。。。。

第二条 中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）设立 12386 效劳平台，，，，，，，包括 12386 热线电话及其网络平台（证监会网站—互动交流—12386 效劳平台），，，，，，，作为吸收投资者诉求的渠道，，，，，，，为投资者提供效劳。。。。。。

第三条 12386 效劳平台投资者诉求处置惩罚事情坚持以人民为中心的生长头脑，，，，，，，站稳资源市场羁系的人民态度，，，，，，，依法处置惩罚投资者合理诉求，，，，，，，� ；；；；；；ね蹲收哒比ㄒ�，，，，，，，增进资源市场高质量生长。。。。。。

第四条 12386 效劳平台吸收以下四类诉求事项：

（一）投诉事项，，，，，，，即投资者反应在购置证券基金期货产品或接受相关效劳时，，，，，，，与证券期货市场谋划主体及其从业职员爆发民事纠纷的 ；；；；；；
（二）举报事项，，，，，，，即任何单位和小我私家举报涉嫌证券期货违法、违规行为，，，，，，，请求证券期货监视治理机构予以查处的 ；；；；；；
（三）咨询事项，，，，，，，即投资者对证券期货相关营业和制度提出咨询的 ；；；；；；
（四）意见建议事项，，，，，，，即投资者对证券期货市场羁系政策或者事情提出意见建议的。。。。。。
          投资者举行信访，，，，，，，申请信息果真、行政复议等，，，，，，，应当凭证执法、行政规则或中国证监会相关划定另行提出。。。。。。

第五条 投资者可以在天下规模内直接拨打12386热线电话，，，，，，，或者通过 12386 网络平台反应诉求。。。。。。       热线电话效劳时间为每周一至周五（法定节沐日除外）上午 9：00-11：30，，，，，，，下昼 13：00-16：30。。。。。。      12386 网络平台凭证诉求种别设立投诉、举报、咨询、意见建议等栏目，，，，，，，7*24 小时分类吸收投资者诉求。。。。。。投资者凭证自身诉求种别，，，，，，，通过对应栏目提交诉求。。。。。。

第六条 12386 效劳平台作为投资者诉求的吸收平台和分转平台，，，，，，，依据投资者选择的诉求种别举行处置惩罚。。。。。。

第七条 投资者应当如实表达诉求，，，，，，，对诉求内容的真实性认真。。。。。。

投资者应当尊重事情职员，，，，，，，维护事情秩序，，，，，，，配合诉求处置惩罚事情，，，，，，，客观评价诉求处置惩罚情形。。。。。。投资者不得恶意重复拨打或者无正当理由长时间占用12386 热线电话及其网络平台资源故障他人反应诉求。。。。。。

第八条 投资者通过 12386 效劳平台举行投诉，，，，，，，应当提供下列质料：

（一）投资者的基本情形。。。。。。投资者为自然人的，，，，，，，应提供姓名、有用身份证件信息、联系方法等 ；；；；；；投资者为法人或不法人组织的，，，，，，，应提供名称、住所、统一社会信用代码，，，，，，，署理人的姓名、有用身份证件信息、联系方法、授权委托书等 ；；；；；；

（二）明确的投诉工具及其基本情形，，，，，，，包括投诉工具的姓名（名称）、所在地区 ；；；；；；

（三）详细、详细、客观的投诉事实、理由和投诉请求。。。。。。投诉应当由投资者自己提出，，，，，，，确有难题的可以委托他人代为提出。。。。。。委托他人代为投诉的，，，，，，，除提供前款划定的质料外，，，，，，，还应提供受托人姓名、有用身份证件信息、联系方法、授权委托书等。。。。。。

第九条 保存下列情形之一的投诉，，，，，，，12386 效劳平台不予吸收：

（一）未提供本通告第八条划定的质料的 ；；；；；；（二）统一事项已由司法机关、仲裁机构、调解机构、其他金融治理部分、行政部分受理，，，，，，，或已经平台处置惩罚，，，，，，，投资者再次提出的 ；；；；；；

（三）投诉事项不属于证券期货营业规模，，，，，，，或违反现行执律例则、羁系要求的 ；；；；；；

（四）其他不属于平台吸收规模的。。。。。。

第十条 12386 效劳平台将吸收的投诉转证券期货市场谋划主体办理，，，，，，，或者转证券期货调解组织提供调解效劳。。。。。。

第十一条 证券期货市场谋划主体应当强化效劳意识，，，，，，，切实推行投诉处置惩罚的主要责任，，，，，，，建设健全投资者投诉处置惩罚制度，，，，，，，果真处置惩罚流程，，，，，，，提升响应速率，，，，，，，缩短办理时间，，，，，，，按划定回复投资者并实时报告处置惩罚效果。。。。。。

中国证监会及派出机构将证券期货市场谋划主体投诉处置惩罚情形纳入一样平常羁系事情，，，，，，，并作为权衡合规治理水平的主要内容。。。。。。

第十二条 举报人通过 12386 效劳平台举行举报，，，，，，，应当切合证券期货违法违规举报事情相关划定的要求。。。。。。通过 12386 热线电话举行举报的，，，，，，，热线指导举报人通过网络平台或信函方法提供违反证券期货执律例则的详细事实、详细线索和客观证据等质料。。。。。。

第十三条 中国证监会证券期货违法违规行为举报中心（以下简称举报中心）吸收的信函举报，，，，，，，并入12386效劳平台统一处置惩罚。。。。。。

举报中心依据有关规则，，，，，，，指导12386 效劳平台将切合条件的举报转中国证监会及派出机构、生意场合、行业协会等单位办理。。。。。。

第十四条 投资者对证券期货相关营业和制度提出咨询的，，，，，，，12386 效劳平台资助盘问证券期货执法制度相关划定。。。。。。

第十五条 投资者对证券期货市场羁系政策或者事情提出意见建议的，，，，，，，12386 效劳平台可汇总供羁系事情参考。。。。。。

第十六条 投资者可以通过12386 效劳平台盘问诉求处置惩罚信息。。。。。。

第十七条 12386 效劳平台建设回访机制，，，，，，，通过电话、网络等方法对投资者举行回访，，，，，，，相识诉求办理情形。。。。。。

第十八条 12386 效劳平台关于投资者提供的姓名、身份证件信息、电话及其他可以识别投资者身份的信息，，，，，，，除依法依规使用外，，，，，，，均予严酷保密。。。。。。

第十九条 本通告自宣布之日起施行。。。。。。《关于“12386”中国证监会效劳热线运行有关事项的通告》（证监会通告〔2018〕32号）同时废止。。。。。。

资料泉源：中国证监会
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