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股票期权

股票期权营业——客户须知

11.27 / 2019 凯时KB88期货



一、客户需具备的开户条件

客户应是具备从事股票期权（以下简称期权）生意主体资格的自然人、法人或其他经济组织。。。

自然人申请开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。。。

客户须以真实的、正当的身份开户。。�？ ？？？ ？？？突氚茏式鹑吹恼毙�。。�？ ？？？ ？？？突氚芩峁┑挠抵凑铡⒆橹勾胫ぁ⑸矸葜ぜ捌渌泄刈柿系恼媸敌浴⒄毙浴⒂杏眯�。。。


二、开户文件的签署

自然人开户的，，，必需由客户自己现场签署开户文件，，，不得委托署理人代为办理开户手续、签署开户文件。。。

法人、特殊法人、其他经济组织等机构客户开户的，，，如法定代表人或认真人无法加入的，，，应当委托署理人现场办理开户手续、签署开户文件。。。委托署理人开户的机构客户应向公司提供真实、正当、有用的开户署理人授权委托书及其他资料。。。

三、客户需知晓的事项

（一）知晓期权生意危害

客户应知晓从事期权生意具有危害。。�？ ？？？ ？？？突вυ诳岸宰陨淼木檬盗Α⒉啡现芰Α⑽：刂颇芰Α⑿睦砑靶睦碓馐苣芰Φ茸龀隹凸叟卸�，，，应仔细阅读《股票期权生意危害展现书》并签字确认。。。

（二）知晓期权术划机构不得做赚钱包管

客户应知晓期权生意中任何赚钱或者不会爆发损失的允许均为不可能或者是没有凭证的，，，期权术划机构不得与客户约定分享利益或共担危害。。。

（三）知晓期权术划机构不得接受客户的全权委托

客户应知晓期权术划机构及其事情职员不得接受客户的全权委托，，，客户也不得要求期权术划机构或其事情职员以全权委托的方法举行期权生意。。。全权委托指期权术划机构代客户决议生意指令的内容。。。

（四）知晓客户自己须对其署理人的署理行为肩负民事责任

客户署理人是基于客户的授权,代表客户实验民事行为的人，，，署理人在署理权限内以客户名义举行的行为即视为客户自己的行为，，，署理人向客户认真，，，客户对署理人署理行为的效果肩负一切责任。。。

（五）知晓期权包管金清静存管的有关划定

为包管期权包管金的清静，，，客户应当知晓并遵守中国证监会有关期权包管金存取的划定，，，应当确保将资金直接存入期权术划机构的客户包管金账户，，，期权包管金的存取应当通过客户在期权术划机构挂号的期权银行结算账户和期权术划机构的客户期权包管金账户之间转账办理。。。

(六)知晓期权包管金账户和结算资料的盘问网址

客户知晓其期权包管金账户和结算资料的盘问网址为：(www.cfmmc.com)。。。

（七）知晓从业职员资格公示网址

   有关从业职员的信息可以通过中国期货业协会网站（www.cfachina.org）举行盘问。。。

（八）知晓应当妥善保管密码

客户应当妥善保管自己的生意密码、资金密码、期权包管金清静存管监控机构密码及其他与期权生意相关的密码，，，凡使用密码举行的所有操作均视为客户自己的操作，，，客户必需肩负由于治理不善造成密码泄密所带来的损失。。。

（九）知晓并遵守生意所有关异常生意、现实控制关系账户的划定

客户应当知晓并遵守生意所对自买自卖、频仍报撤单及其他异常生意行为和现实控制关系账户的有关划定。。。

客户违反上述划定，，，经期权术划机构提醒、劝阻、阻止无效时，，，期权术划机构有权接纳提高包管金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等步伐，，，由此造成的一切损失，，，均由客户肩负。。。

（十）知晓从事中心先容营业证券公司的有关划定

证券公司从事中心先容营业限于以下效劳内容：

1、协助办理开户手续；；；；

2、提供期权行情信息、生意设施；；；；

3、协助期货公司向客户提醒危害；；；；

4、中国证监会划定的其他效劳。。。

从事中心先容营业的证券公司不得署理客户举行期权生意、结算或交割，，，不得代期货公司、客户收付期权包管金，，，不得代客户下达生意指令，，，不得使用客户开展期权生意的合约及包管金账户举行期权生意，，，不得代客户吸收、保管或者修改生意密码，，，不得为客户从事期权生意提供融资或担保。。。

（十一）知晓反洗钱、反恐融资、反逃税及客户终端信息收罗等执律例则的有关划定

客户应当知晓不得使用期权账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为，，，知晓期权术划机构作为金融机构肩负反洗钱、反恐融资、反逃税义务，，，客户应起劲配合期权术划机构开展反洗钱、反恐融资、反逃税事情，，，包括但不限于客户身份识别、可疑生意报告、危害品级划分、账户现实控制关系申报等。。。

客户保存洗钱、恐怖融资或逃税行为的，，，需要肩负执法责任，，，组成犯法的，，，将被追究刑事责任。。。

客户身份资料爆发变换的，，，应当实时更新在期货公司留存的身份资料。。。

客户先条件交的身份证件或者身份证实文件已过有用期的，，，客户没有在合理限期内更新且没有提出合理理由的，，，期货公司有权中止为客户办理营业。。。

客户生意终端信息是客户委托纪录、生意纪录的主要组成部分，，，包括但不限于以下内容：电话号码、互联网通讯协议地点（IP地点）、前言会见控制地点（MAC地点）以及其他能识别客户生意终端的特征代码。。�？ ？？？ ？？？突вΦ敝⑴浜掀诨豕径钥突庵斩诵畔⒌氖章�。。。

期货公司及其事情职员将凭证执律例则及羁系要求接纳可靠的步伐，，，收罗、纪录、存储、报送与客户身份识别有关的信息并对客户生意终端信息予以保密，，，不得泄露。。。

客户应当知晓，，，期货公司依据执律例则、羁系划定及国家政策要求开展相关事情的，，，客户有起劲配合的义务。。。

（十二）知晓诚信、清廉从业和反商业行贿相关划定

客户应当知晓期货公司从业职员应依据执律例则和羁系划定，，，依法合规合理营销，，，不得直接或间接以任何方法向恣意一方、员工、公职职员、客户、潜在客户或其他利益关系人运送、收受、索取、谋取不正当利益。。�？ ？？？ ？？？突вΦ鼻逦魏涡问降男谢咝形吞颁滦形冀胺钢捶�，，，并将受到执法的重办。。�？ ？？？ ？？？突舴⒚髌诨豕臼虑橹霸庇胁磺辶形挠κ凳毕蚱诨豕揪俦�。。。

   （十三）知晓客户适当性制度的有关划定

期权术划机构凭证执法、规则、规章、生意所、中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称中国结算）以及其他行业自律机构的营业规则的各项要求，，，对客户举行适当性评价。。。评价效果不组成对客户的投资建议，，，不组成对客户的赚钱包管。。。

客户应当凭证客户适当性治理制度的要求及自身的危害遭受能力，，，审慎决议是否加入期权生意，，，不得以不切合适当性标准为由拒绝肩负期权生意效果或履约责任。。。

客户应当对其提供的信息和证实质料的真实性、准确性、完整性认真，，，并配合期货公司举行适当性评估、分类及匹配治理。。。

当客户所提供的信息爆发主要转变，，，可能影响其适当性分类的，，，应实时见告期货公司；；；；如未凭证划定实时提供相关信息，，，或提供信息不真实、禁绝确、不完整的，，，客户应当依法肩负响应执法责任，，，期货公司有权拒绝向客户销售产品或者提供效劳。。。

（十四）知晓非住民金融账户涉税视察的有关划定

金融机构应当遵照忠实信用、审慎勤勉的原则，，，针对差别类型账户，，，凭证本步伐划定，，，相识账户持有人或者有关控制人的税收住民身份，，，识别非住民金融账户，，，网络并报送账户相关信息。。。

客户应当配合金融机构的尽职视察事情，，，真实、实时、准确、完整地向金融机构提供账户持有人相关信息，，，并肩负未遵守有关划定的责任和危害。。。

     （十五）知晓不得加入期货市场不法配资等不法期货活动

客户应当知晓不法配资活动违反了期货市场有关开户治理、账户实名制、期货经纪营业等方面的执律例则。。。

客户加入不法配资活动的，，，期货公司有权接纳拒绝客户委托或者终止经纪关系等步伐，，，并向中国证监会及其派出机构报告，，，由此造成的一切损失，，，均由客户肩负。。。

配资生意主要是配资公司以收取高额的资金使用费为目的，，，在投资者自有资金基础上，，，按一定比例提供资金供客户生意。。。配资营业放大了期货生意杠杆比例，，，客户资金危害凸现。。。同时，，，由于客户账户最终控制权多被配资公司控制，，，客户资金保存被侵吞、携款潜逃、违规平仓等危害，，，客户资金清静隐患加大。。。



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